標(biāo)準(zhǔn)條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（F）

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的措施，目標(biāo)及實(shí)施

識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，主要風(fēng)險(xiǎn)為小組成員知識(shí)不足，危害分析不充分，控制組合措施不合理，導(dǎo)致食品安全危害水平提高。

根據(jù)分析識(shí)別，建立了應(yīng)對(duì)措施，如下：

1）完善食品安全小組成員，覆蓋企業(yè)所需知識(shí)面，經(jīng)常內(nèi)/外部培訓(xùn)，定期崗位能力評(píng)價(jià)，以期滿足要求。如確實(shí)需求，可外聘專家支持

2）危害分析、HACCP計(jì)劃、控制組合措施等每年驗(yàn)證，發(fā)現(xiàn)不可控及時(shí)調(diào)整，確保體系運(yùn)行正常，危害控制及控制組合措施等控制有效

符合

7.4溝通（F）

溝通

公司制定了信息溝通控制程序,規(guī)定了溝通職責(zé)

內(nèi)部溝通采用交談、會(huì)議，電話，文件、記錄傳遞等方式。該方式目前能有效溝通。當(dāng)原料，供方，設(shè)備，場(chǎng)所，環(huán)境，清潔方法，人員，法規(guī)等發(fā)生變化，保持與食品安全小組的溝通。內(nèi)部溝通頻次和時(shí)間相對(duì)機(jī)動(dòng)靈活，以迅速高效為原則。

外部溝通以組長(zhǎng)為主，各部門(mén)參與進(jìn)行，溝通食品安全相關(guān)信息，并及時(shí)內(nèi)部反饋。目前溝通比較順暢

符合

7.1.5食品安全管理體系的外部開(kāi)發(fā)要素（F）

外部開(kāi)發(fā)要素

組織生產(chǎn)配套設(shè)施設(shè)備齊全，工藝/檢測(cè)技術(shù)成熟，按照企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)及行業(yè)規(guī)范進(jìn)行生產(chǎn)和服務(wù)，滿足顧客和適用的法律法規(guī)要求，暫無(wú)外部開(kāi)發(fā)要素

符合

8.1運(yùn)行策劃和控制（F）

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛(wèi)生規(guī)范（H）

4.1總則（H）

運(yùn)行策劃和控制

前提方案（PRPs）

良好衛(wèi)生規(guī)范

策劃的安全產(chǎn)品的實(shí)現(xiàn)過(guò)程：前提方案的確定、成立食品安全小組、進(jìn)行產(chǎn)品描述（包括原料、包材及終產(chǎn)品）、繪制和確認(rèn)生產(chǎn)流程圖、對(duì)過(guò)程步驟和控制措施進(jìn)行描述、危害識(shí)別、評(píng)價(jià)和分析、建立操作性前提方案、建立危害控制計(jì)劃

食品安全小組依據(jù)《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》GB14881-2013等要求，對(duì)公司的車間內(nèi)外環(huán)境、設(shè)施、車間布局及其配套設(shè)施，原料和輔料、內(nèi)包裝材料的采購(gòu)、運(yùn)輸和貯存等環(huán)節(jié)控制，車間、倉(cāng)庫(kù)衛(wèi)生控制要求等進(jìn)行診斷、改進(jìn)以滿足生產(chǎn)安全產(chǎn)品的需要，并配備相應(yīng)的檢測(cè)設(shè)備，以監(jiān)控和驗(yàn)證生產(chǎn)過(guò)程與終產(chǎn)品的安全

建立良好衛(wèi)生規(guī)范（GMP+SSOP）文件及相關(guān)實(shí)施記錄，2022年進(jìn)行有評(píng)審及驗(yàn)證。

依據(jù)HACCP原理建立HACCP計(jì)劃文件，見(jiàn)2022年度對(duì)HACCP計(jì)劃進(jìn)行確認(rèn)和驗(yàn)證。

符合

8.5.1實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟（F）

4.2預(yù)備步驟（H）

實(shí)施危害分析的預(yù)備步驟

提供《食品安全小組成員名單》：分別來(lái)自品控、生產(chǎn)、銷售、化驗(yàn)和采購(gòu)等部門(mén)崗位。相關(guān)食品安全管理成員均具備該崗位多年的工作經(jīng)驗(yàn)，各組員職責(zé)清晰

查原料、輔料和與食品接觸的材料描述：查終產(chǎn)品特性：詳略程度滿足要求

查生產(chǎn)流程圖：有產(chǎn)品生產(chǎn)流程圖，內(nèi)容包括了從原料、輔料和內(nèi)包裝材料直至加工貯存的所有步驟、對(duì)輔料的投入點(diǎn)、返工點(diǎn)、循環(huán)點(diǎn)、廢棄物排放點(diǎn)均有描述，并經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)驗(yàn)證確認(rèn)，其科學(xué)合理可操作，且實(shí)施了對(duì)每個(gè)加工步驟和控制措施進(jìn)行了描

符合

8.5.2危害分析（F）

8.5.3控制措施和控制措施組合確認(rèn)（F）

4.3.1危害分析（H）

4.3.2控制措施的制定（H）

4.3.3危害分析工作單（H）

危害分析

查危害分析：包括了產(chǎn)品加工各步驟、潛在危害（物理的、化學(xué)的和生物的）、顯著性（是/否）、判斷依據(jù)、控制措施、是否是CCP點(diǎn)/OPRP點(diǎn)，按照每類產(chǎn)品的生產(chǎn)流程圖進(jìn)行了逐步進(jìn)行了描述

符合

8.5.4危害控制計(jì)劃（HACCP /OPRP計(jì)劃）（F）

4.3.4 HACCP計(jì)劃（H）

危害控制計(jì)劃（HACCP /OPRP計(jì)劃）

經(jīng)識(shí)別、評(píng)價(jià)和分析得出：

CCP：配料、油炸、煮制、金屬探測(cè)、熟漬、漂燙

OPRP：包材消毒

公司為實(shí)現(xiàn)對(duì)各項(xiàng)危害的有效控制，符合前提方案的要求，制訂了操作性前提方案、原輔料驗(yàn)收作業(yè)指導(dǎo)書(shū)等操作性前提方案，各方案都規(guī)定了要求、監(jiān)控和糾正等內(nèi)容。

查《危害控制計(jì)劃》，內(nèi)容符合

符合

8.8.1驗(yàn)證（F）

4.5 HACCP體系驗(yàn)證（H）

3.12食品欺詐（H）

3.11食品防護(hù)（H）

有關(guān)PRPs和危害控制計(jì)劃的驗(yàn)證

防欺詐的驗(yàn)證

公司制訂了驗(yàn)證活動(dòng)策劃、實(shí)施和評(píng)價(jià)程序，規(guī)定了：在HACCP計(jì)劃和操作性前提方案中的控制措施在實(shí)施前或變化及時(shí)進(jìn)行確認(rèn)，以確保其科學(xué)性和可操作性，在體系運(yùn)行后，對(duì)HACCP計(jì)劃及其它控制措施實(shí)施驗(yàn)證，每年進(jìn)行一次食品安全管理體系內(nèi)審，以確保其符合性和有效性

建立有食品防欺詐控制程序，見(jiàn)2022年食品防欺詐驗(yàn)證

建立有食品防護(hù)計(jì)劃，定期對(duì)防護(hù)計(jì)劃進(jìn)行驗(yàn)證

符合

8.8.2驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析（F）

4.4 HACCP計(jì)劃的確認(rèn)（H）

3.12食品欺詐（H）

控制措施和控制措施組合確認(rèn)

HACCP計(jì)劃的確認(rèn)

防欺詐的確認(rèn)

驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)

查控制措施組合確認(rèn)記錄：

確認(rèn)目的：控制措施或其組合的可操作性和科學(xué)合理性；

確認(rèn)的時(shí)機(jī)：體系批準(zhǔn)后、運(yùn)行前或每年定期

確認(rèn)的依據(jù)：衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)、食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范等

確認(rèn)的結(jié)論：經(jīng)確認(rèn)制訂的控制措施科學(xué)合理有可操作性。

系統(tǒng)地評(píng)價(jià)所策劃驗(yàn)證的各個(gè)結(jié)果，當(dāng)其不符合策劃的安排時(shí)，要對(duì)以下方面進(jìn)行評(píng)審：

①現(xiàn)有的程序和溝通渠道；

②危害分析的結(jié)論；已建立的操作性前提方案和HACCP計(jì)劃；

③前提方案；

④人力資源和培訓(xùn)活動(dòng)的有效性；

2022年食品防欺詐確認(rèn)評(píng)審

符合

4.6 HACCP計(jì)劃記錄的保持（H）

HACCCP計(jì)劃記錄的保持

企業(yè)的HACCP相關(guān)的檢驗(yàn)、生產(chǎn)等所有記錄均保存2年以上，滿足追溯的要求。抽查加工過(guò)程CCP點(diǎn)等記錄（具體見(jiàn)生產(chǎn)、質(zhì)檢部審核記錄），記錄信息齊全，滿足要求。

符合

標(biāo)準(zhǔn)條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

4.1理解組織及其環(huán)境（F）

4.2理解相關(guān)方的需求和期望（F）

4.3確定食品安全管理體系的范圍（F）

4.4食品安全管理體系（F）

1.1總要求（H）

組織及環(huán)境，相關(guān)方需求和期望，

體系范圍，體系及過(guò)程，過(guò)程的相互作用

▲公司管理層對(duì)公司的內(nèi)外部環(huán)境要素進(jìn)行識(shí)別，見(jiàn)組織內(nèi)外部環(huán)境要素分析表，外部環(huán)境從政治環(huán)境、技術(shù)因素、競(jìng)爭(zhēng)力、影響工作環(huán)境的因素等方面；內(nèi)部環(huán)境主要從資源因素、人為因素、運(yùn)營(yíng)因素、公司治理相關(guān)因素、組織架構(gòu)等方面進(jìn)行識(shí)別：

內(nèi)部環(huán)境優(yōu)勢(shì)：員工隊(duì)伍穩(wěn)定、質(zhì)量部門(mén)能夠獨(dú)立行使職權(quán)、領(lǐng)導(dǎo)重視、職責(zé)分層，組織架構(gòu)完整、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定客戶認(rèn)可、供應(yīng)商優(yōu)良；

劣勢(shì)：?jiǎn)T工質(zhì)量意識(shí)依然單薄、缺乏有效的質(zhì)量考核機(jī)制、缺少有效的質(zhì)量事先預(yù)防機(jī)制

外部環(huán)境優(yōu)勢(shì)：國(guó)家政策扶持創(chuàng)業(yè)、產(chǎn)品得到客戶滿意、已開(kāi)展同行業(yè)質(zhì)量部門(mén)間得溝通、全社會(huì)關(guān)注食品安全和產(chǎn)品質(zhì)量、行業(yè)前景較好；

劣勢(shì)：用戶對(duì)產(chǎn)品得要求提高、地區(qū)行業(yè)內(nèi)部競(jìng)爭(zhēng)激烈、發(fā)展對(duì)組織得要求提高。

對(duì)識(shí)別的內(nèi)外部環(huán)境狀況利用SWOT分析法予以識(shí)別，并在風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇方面予以控制。

▲公司管理層對(duì)相關(guān)方的需求和期望予以識(shí)別，見(jiàn)相關(guān)方需求和期望應(yīng)對(duì)措施管理表，公司的利益相關(guān)方主要有：客戶、員工、外部供方、廠界周邊企業(yè)和居民、審核機(jī)構(gòu)、政府和社會(huì)。經(jīng)過(guò)識(shí)別本公司的外包過(guò)程為：無(wú)。

▲按照ISO22000：2018標(biāo)準(zhǔn)及HACCP認(rèn)證要求V1.0標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)的法律法規(guī)及本公司要求,結(jié)合行業(yè)的服務(wù)特點(diǎn)及實(shí)際需要,建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)本公司的食品質(zhì)量安全管理體系。對(duì)管理體系涉及的全過(guò)程進(jìn)行識(shí)別和確定,確定這些過(guò)程的輸入和期望的輸出。確定各過(guò)程之間的順序和相互作用。制定確保過(guò)程有效運(yùn)行所需的準(zhǔn)則和方法（包括監(jiān)視、測(cè)量和績(jī)效指標(biāo)），以確保這些過(guò)程的運(yùn)行和有效控制。望、并描述了不滿足時(shí)的體現(xiàn)方面，在不能滿足時(shí)的應(yīng)對(duì)措施，規(guī)定了相應(yīng)的責(zé)任部門(mén)、期限、并對(duì)措施的實(shí)施予以評(píng)價(jià)是否有效。

對(duì)于利益相關(guān)方的要求，該企業(yè)已轉(zhuǎn)化為相應(yīng)的管理制度、措施協(xié)議等，利用內(nèi)審、管理評(píng)審等方式定期對(duì)相關(guān)方的需求和期望進(jìn)行監(jiān)視和評(píng)審。

▲公司根據(jù)所處的內(nèi)外部環(huán)境及相關(guān)方的需求、期望的基礎(chǔ)上而建立。在手冊(cè)中規(guī)定了公司提供的產(chǎn)品和服務(wù)范圍

符合

5.1領(lǐng)導(dǎo)作用的承諾（F）

2.1管理承諾（H）

2.2合規(guī)義務(wù)（H）

2.3食品安全文化（H）

5.2方針（F）

2.4.1食品安全方針、目標(biāo)（H）

5.3組織的崗位、職責(zé)和權(quán)限（F）

2.5.1職責(zé)和權(quán)限（H）

領(lǐng)導(dǎo)作用，以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)

合規(guī)義務(wù)

食品安全文化

質(zhì)量、安全方針及其溝通

崗位職責(zé)和權(quán)限、HACCP組長(zhǎng)任命及職責(zé)

▲公司總經(jīng)理

（1）通過(guò)培訓(xùn)及會(huì)議方式傳達(dá)法律法規(guī)、食品安全、顧客要求的重要性

（2）按時(shí)進(jìn)行管理評(píng)審，

（3）制定了適宜的方針和目標(biāo)，

（4）確保資源的獲得及改進(jìn)的推動(dòng)；

（5）召開(kāi)會(huì)議確保體系要求融入組織的業(yè)務(wù)過(guò)程

（6）機(jī)遇識(shí)別出的內(nèi)外部問(wèn)題和相關(guān)方需求，考慮擬解決的重大問(wèn)題等

（7）達(dá)成建立和實(shí)施ISO22000/HACCP認(rèn)證要求V1.0標(biāo)準(zhǔn)所作出的承諾。

（8）以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)，主要關(guān)注產(chǎn)品的食品安全和原料的質(zhì)量安全。

▲識(shí)別法律法規(guī)要求、顧客要求及相關(guān)方要求，識(shí)別公司的合規(guī)義務(wù)要求

▲建立有企業(yè)的食品安全文化，通過(guò)培訓(xùn)讓員工知曉，對(duì)食品安全文化活動(dòng)及績(jī)效進(jìn)行有效評(píng)價(jià)

▲公司方針：提供味美、經(jīng)濟(jì)、安全、衛(wèi)生的食品

文件的形式發(fā)布，在公司，內(nèi)部以看板、宣傳冊(cè)等形式，以便讓員工及時(shí)知曉。

▲公司的組織機(jī)構(gòu)為總經(jīng)理、食品安全小組長(zhǎng)、采購(gòu)部、銷售部、辦公室、生產(chǎn)部、質(zhì)檢部等，食品安全小組組長(zhǎng)**，總經(jīng)理任命。公司規(guī)定了職責(zé)權(quán)限，通過(guò)培訓(xùn)和會(huì)議的形式讓員工知曉。生產(chǎn)部、辦公室、采購(gòu)部負(fù)責(zé)人等，都知道自己的職責(zé)。手冊(cè)列明各部門(mén)的職責(zé)得到了較好的分配和落實(shí)。通過(guò)宣傳和培訓(xùn)，不斷提高了員工的食品安全和質(zhì)量意識(shí)

符合

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（F）

6.2食品安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃（F）

6.3變更的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標(biāo)（H）

風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識(shí)別與應(yīng)對(duì)措施，目標(biāo)制定及實(shí)現(xiàn)的策劃，變更策劃

▲管理層根據(jù)識(shí)別的組織內(nèi)外部環(huán)境因素、見(jiàn)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇評(píng)價(jià)與應(yīng)對(duì)策劃表。分析了公司的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，并對(duì)風(fēng)險(xiǎn)利用RPN風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，識(shí)別出低風(fēng)險(xiǎn)水平、一般風(fēng)險(xiǎn)水平和高風(fēng)險(xiǎn)水平。對(duì)一般風(fēng)險(xiǎn)和高風(fēng)險(xiǎn)制定了控制管理措施，并規(guī)定了主責(zé)部門(mén)及計(jì)劃完成時(shí)間，評(píng)價(jià)措施有效性，均有效；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目在控制措施實(shí)施后再次進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析，降低到一般風(fēng)險(xiǎn)，控制措施實(shí)施有效。

經(jīng)過(guò)識(shí)別，公司識(shí)別的機(jī)遇：客戶穩(wěn)定、需求量大、產(chǎn)品質(zhì)量穩(wěn)定、影響力大、基礎(chǔ)設(shè)施良好、檢驗(yàn)?zāi)芰�、生產(chǎn)控制能力較強(qiáng)。

風(fēng)險(xiǎn)：人員不穩(wěn)定。

公司針對(duì)此風(fēng)險(xiǎn)制定措施：關(guān)鍵人員，提高待遇，加強(qiáng)培訓(xùn)；基礎(chǔ)人員，增加福利，積極發(fā)展自動(dòng)化，以機(jī)帶人、降低工作時(shí)間等措施均已制定了措施并整合在組織的各項(xiàng)管理措施內(nèi)并在實(shí)施過(guò)程中。

▲根據(jù)方針，制定可測(cè)量的目標(biāo)，并將質(zhì)量和食品安全目標(biāo)分解落實(shí)到各職能管理部門(mén)。

公司質(zhì)量/食品安全目標(biāo)參照《食品安全管理手冊(cè)》

提供了2022的目標(biāo)統(tǒng)計(jì)，目標(biāo)均達(dá)

目標(biāo)統(tǒng)計(jì)過(guò)程能夠運(yùn)用數(shù)據(jù)分析方法，體現(xiàn)過(guò)程統(tǒng)計(jì)數(shù)值�；�本適宜。

▲變更策劃和控制

組織規(guī)定在管理體系標(biāo)準(zhǔn)換版、組織的內(nèi)、外部環(huán)境有重大變化、組織的組織機(jī)構(gòu)有重大調(diào)整和變更、組織生產(chǎn)和服務(wù)的產(chǎn)品有重大變更，導(dǎo)致對(duì)資源需求有重大變化、編制的體系文件不適現(xiàn)有實(shí)際情況的運(yùn)作、顧客的要求時(shí)，對(duì)管理體系進(jìn)行策劃變更.本周期內(nèi)，因HACCP認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)表更，對(duì)管理手冊(cè)文件等進(jìn)行了變更

符合

7.1.1總則（F）

7.1.4工作環(huán)境（F）

7.4溝通（F）

2.5.2溝通（H）

總則

工作環(huán)境

溝通

為確保公司食品安全管理體系得以持續(xù)保持和更新，公司對(duì)生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施須及時(shí)進(jìn)行更新和改造，使工作條件滿足食品安全實(shí)現(xiàn)的需要

溝通，公司有《溝通控制程序》，確定溝通的職責(zé)及內(nèi)容，方式等要求。

內(nèi)部溝通：通過(guò)書(shū)面資料、記錄、討論交流、電子媒體、聲像設(shè)備、通訊等方式。

溝通內(nèi)容：日常事宜、方針目標(biāo)指標(biāo)、檢驗(yàn)監(jiān)測(cè)記錄、內(nèi)部審核與管理評(píng)審報(bào)告以及體系正常運(yùn)行時(shí)的其他記錄、糾正和預(yù)防措施以及管理評(píng)審等內(nèi)容。

外部溝通：微信、QQ、電話、電子郵件、會(huì)議、文件、傳真等，

溝通內(nèi)容：監(jiān)測(cè)、檢查結(jié)果及反饋信息、顧客滿意、顧客投訴、供方績(jī)效等內(nèi)容。其內(nèi)外溝通基本暢通。

內(nèi)部報(bào)告：鼓勵(lì)所有員工進(jìn)行有效的針對(duì)食品安全問(wèn)題及隱患的內(nèi)部報(bào)告，消除報(bào)告障礙，保護(hù)被告人，設(shè)立有報(bào)告渠道，鼓勵(lì)及時(shí)進(jìn)行監(jiān)督和舉報(bào)與產(chǎn)品質(zhì)量、食品安全和合規(guī)義務(wù)懸掛的內(nèi)部運(yùn)營(yíng)缺陷或違規(guī)行為。

符合

8.4應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)（F）

3.13應(yīng)急準(zhǔn)備和相應(yīng)（H）

應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)

公司制訂了《應(yīng)急準(zhǔn)備和響應(yīng)控制程序》，識(shí)別了公司的應(yīng)急情況，并規(guī)定了響應(yīng)措施，具體由生產(chǎn)部負(fù)責(zé)。其內(nèi)容充分、適宜。未發(fā)生緊急情況

符合

9.1.1總則（F）

9.1.2分析和評(píng)估（F）

績(jī)效評(píng)價(jià)，監(jiān)視、測(cè)量、分析和評(píng)價(jià)

▲為了確保質(zhì)量、食品安全和環(huán)境達(dá)到預(yù)期的結(jié)果,需要確定監(jiān)視和測(cè)量的內(nèi)容和資源，公司制定了內(nèi)部審核控制程序、糾正和糾正措施及預(yù)防措施控制程序、管理評(píng)審控制程序、監(jiān)視和測(cè)量控制程序、產(chǎn)品的監(jiān)視和測(cè)量控制程序等文件，文件滿足質(zhì)量管理體系監(jiān)視、測(cè)量、分析和改進(jìn)及食品安全管理體系驗(yàn)證、確認(rèn)更新的要求。

公司認(rèn)為：上述方式較適宜，滿足體系的測(cè)量、分析、改進(jìn)的需求。其中包括監(jiān)視和測(cè)量的對(duì)象、方法、時(shí)機(jī)、評(píng)價(jià)管理體系的績(jī)效和有效性的要求。

▲公司通過(guò)確定、收集、分析適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)（包括：管理目標(biāo)完成情況、顧客滿意度調(diào)查、供方業(yè)績(jī)統(tǒng)計(jì)等數(shù)據(jù)），證實(shí)產(chǎn)品和服務(wù)滿足了要求、管理體系充分、有效。

各類數(shù)據(jù)分析報(bào)告和資料由體系管理部門(mén)審查保存。

符合

9.2內(nèi)部審核（F）

5.3內(nèi)部審核（H）

內(nèi)審

▲查內(nèi)審的策劃及實(shí)施情況：

公司編制內(nèi)部審核控制程序，每年進(jìn)行內(nèi)審

見(jiàn)年度內(nèi)審計(jì)劃，本周期內(nèi)組織進(jìn)行一次內(nèi)審。

有《審核實(shí)施計(jì)劃》，包括審核目的、審核范圍、審核準(zhǔn)則、審核時(shí)間、部門(mén)、條款（包括新版標(biāo)準(zhǔn)條款內(nèi)容）等，有內(nèi)審組的任命、分工。

對(duì)全部門(mén)全條款進(jìn)行安排和審核。

有首末次會(huì)議簽到、會(huì)議記錄。

內(nèi)審記錄較為完整，符合內(nèi)審計(jì)劃的安排。

符合

9.3管理評(píng)審（F）

5.4管理評(píng)審（H）

管理評(píng)審

公司制訂了《管理評(píng)審控制程序》，規(guī)定了：

總經(jīng)理每年主持一次管理評(píng)審，目的是評(píng)審公司食品安全管理體系的適宜性、充分性和有效性及食品安全方針和目標(biāo)的持續(xù)適宜性

管理評(píng)審應(yīng)輸入的內(nèi)容有：

①內(nèi)、外部審核情況及產(chǎn)品外部檢驗(yàn)情況；

②顧客反饋的溝通活動(dòng)

③以往管理評(píng)審的跟蹤措施

④驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析

⑤可能影響食品安全的內(nèi)外環(huán)境變化

⑥緊急情況、事故和撤回

⑦體系更新活動(dòng)的評(píng)審結(jié)果；

⑧改進(jìn)建議等

管理評(píng)審輸出：

①食品安全保證

②體系有效性的改進(jìn)

③資源需求

④質(zhì)量、HACCP和食品安全方針和相關(guān)目標(biāo)的修訂

查管理評(píng)審計(jì)劃， 2022年管理評(píng)審7月中旬進(jìn)行

符合

10.1不合格和糾正措施（F）

不合格和糾正措施

目前內(nèi)審不合格采取糾正和糾正措施，已糾正完畢，并采取預(yù)防措施。管理評(píng)審改進(jìn)項(xiàng)也在積極改進(jìn)中

符合

10.2持續(xù)改進(jìn)（F）

5.5持續(xù)改進(jìn)(H)

持續(xù)改進(jìn)

總經(jīng)理回答：通過(guò)以下活動(dòng)，以持續(xù)改進(jìn)質(zhì)量、食品安全管理體系的有效性：

內(nèi)、外部溝通；

管理評(píng)審；

內(nèi)部審核；

單項(xiàng)驗(yàn)證結(jié)果的評(píng)價(jià)；

驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析；

控制措施組合的確認(rèn)，糾正措施和質(zhì)量、食品安全管理體系的更新等來(lái)改進(jìn)體系，以持續(xù)有效

符合

10.3食品安全管理體系更新（F）

食品安全管理體系更新

查有關(guān)鍵控制點(diǎn)分析驗(yàn)證、體系確認(rèn)驗(yàn)證、產(chǎn)品符合性確認(rèn)驗(yàn)證、CCP/OPRP/PRP確認(rèn)驗(yàn)證、等驗(yàn)證活動(dòng)結(jié)果的分析。

本公司廠房、設(shè)備設(shè)施等經(jīng)驗(yàn)證，能有效控制食品安全危害。

滿足食品安全控制需要

符合

標(biāo)準(zhǔn)條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（F）

6.2食品安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃（F）

7.4溝通（F）

應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施

食品安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃

溝通

識(shí)別部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇，制定相應(yīng)的措施：

1) 設(shè)備故障導(dǎo)致生產(chǎn)計(jì)劃延期或產(chǎn)品不良；

措施：對(duì)設(shè)備進(jìn)行日常維護(hù)及保養(yǎng)

2) 人員能力不足或操作不當(dāng)導(dǎo)致生產(chǎn)不良；

措施：招聘符合崗位的員工，對(duì)員工進(jìn)行崗前或在崗培訓(xùn)，數(shù)量掌握操作技能

3) 人員內(nèi)部矛盾導(dǎo)致生產(chǎn)效率降低等；

措施：經(jīng)常員工溝通交流，提供員工晉升通道，增強(qiáng)員工歸屬感與責(zé)任感。

通過(guò)微信、QQ、會(huì)議等方式進(jìn)行，溝通順暢

符合

7.1.3基礎(chǔ)設(shè)施（F）

7.1.4工作環(huán)境（F）

3.3基礎(chǔ)設(shè)施（H）

基礎(chǔ)設(shè)施：（1）查看公司食品安全管理體系過(guò)程運(yùn)行所需的基礎(chǔ)設(shè)施有哪些？（2）查設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬、維修和維護(hù)保養(yǎng)相關(guān)規(guī)定及記錄，確認(rèn)是否滿足過(guò)程運(yùn)行的需求？

GMP

工作環(huán)境

廠區(qū)周圍無(wú)受污染的河流，無(wú)粉塵、有害氣體、放射性物質(zhì)和其他擴(kuò)散性污染源，附近一公里區(qū)域內(nèi)無(wú)化工等污染企業(yè)，有廠房、包材倉(cāng)庫(kù)、生產(chǎn)車間、包裝間等，廠房布局、配套設(shè)施等均嚴(yán)格按照GB14881《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》的要求配置。

查《設(shè)備維護(hù)保養(yǎng)計(jì)劃》：對(duì)每臺(tái)設(shè)備均有保養(yǎng)要求，并按計(jì)劃進(jìn)行了保養(yǎng)。提供了設(shè)備檢修保養(yǎng)記錄，符合計(jì)劃要求。

公司制訂了《前提方案手冊(cè)》，規(guī)定了廠房、車間、倉(cāng)庫(kù)等的衛(wèi)生要求，現(xiàn)場(chǎng)觀察，生產(chǎn)車間、包裝間等環(huán)境整潔，現(xiàn)場(chǎng)和倉(cāng)庫(kù)均有防鼠防蠅設(shè)施

符合

 8.3可追溯性系統(tǒng)（F）

3.7標(biāo)識(shí)和追溯（H）

可追溯性系統(tǒng)

標(biāo)識(shí)和追溯計(jì)劃

現(xiàn)場(chǎng)觀察，原輔料使用其包裝標(biāo)簽名稱、脫包原輔料在不銹鋼桶中標(biāo)識(shí)品名、生產(chǎn)日期、廠家，生產(chǎn)過(guò)程半成品使用標(biāo)識(shí)牌等內(nèi)容，可以實(shí)現(xiàn)追溯，但配料間現(xiàn)場(chǎng)有1只不銹鋼桶沒(méi)有標(biāo)識(shí)所盛放輔料的品名及生產(chǎn)日期等信息

輔料庫(kù)查看：倉(cāng)庫(kù)劃分為不同區(qū)域及過(guò)道，物品上掛有“檢驗(yàn)合格”標(biāo)識(shí)牌，不合格品放在單獨(dú)的區(qū)域，并懸掛了相應(yīng)的標(biāo)識(shí)。

負(fù)責(zé)人回答：當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，可以通過(guò)產(chǎn)品合格證批號(hào)、入庫(kù)記錄、供方進(jìn)行追溯，每批產(chǎn)品號(hào)均為唯一，并相互對(duì)應(yīng)。

現(xiàn)場(chǎng)觀察：

產(chǎn)品內(nèi)包裝用包裝袋

不符合

8.9.1總則（F）

8.9.2糾正（F）

8.9.3糾正措施（F）

4.3.4 HACCP計(jì)劃（H）

5.1不合格和糾正措施（H）

糾偏

糾偏措施

建立關(guān)鍵限值偏離時(shí)的糾偏措施

公司制訂了《不合格品和潛在不合格品控制程序》及《產(chǎn)品召回控制程序》，規(guī)定了產(chǎn)品生產(chǎn)過(guò)程中操作性前提方案失控或CL偏離時(shí)應(yīng)采取的措施，至審核時(shí)止，產(chǎn)品生產(chǎn)和服務(wù)過(guò)程中未發(fā)生不合格品

符合

8.9.4潛在不安全的處置（F）

4.3.4 HACCP計(jì)劃（H）

潛在不安全產(chǎn)品的處置

建立關(guān)鍵限值偏離時(shí)的糾偏措施

車間配料用輔料不銹鋼盆盛放、拌料半成品用不銹鋼桶裝運(yùn)、包裝后的產(chǎn)品用塑料筐裝運(yùn)，能有效保護(hù)產(chǎn)品。

提供《潛在不安全產(chǎn)品控制程序》規(guī)定：品控員按照相關(guān)檢驗(yàn)依據(jù)識(shí)別不合格品，并及時(shí)告知供方，予以拒收。出現(xiàn)較大服務(wù)問(wèn)題時(shí)，由質(zhì)管部負(fù)責(zé)組織相關(guān)部門(mén)、人員對(duì)不合格品進(jìn)行評(píng)審。當(dāng)不能達(dá)成一致時(shí)，由總經(jīng)理或由其授權(quán)的人員裁決

符合

8.5.4危害控制計(jì)劃（HACCP /OPRP計(jì)劃）（F）

4.3.4 HACCP計(jì)劃（H）

3.6監(jiān)視和測(cè)量（H）

3.10致敏物質(zhì)的管理（H）

危害控制計(jì)劃

（HACCP /OPRP計(jì)劃）

CCP/CL監(jiān)控

建立關(guān)鍵限值偏離時(shí)的糾偏措施

查審核當(dāng)日現(xiàn)場(chǎng)：

原輔料驗(yàn)收、煮醬、水煮、蒸煮、燒煮、油炸、過(guò)濾、鹵制操作過(guò)程，均符合CCP要求

查OPRP計(jì)劃及記錄：

包材消毒為OPRP計(jì)劃，經(jīng)查均符合OPRP要求

符合

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛(wèi)生規(guī)范（H）

前提方案（PRPs）：查文件化的前提方案要求是否充分？

衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOP）

公司制訂了《操作性前提方案》、各項(xiàng)工作規(guī)范等操作性前提方案文件，規(guī)定了八個(gè)方面的衛(wèi)生管理要求：

①水的安全性

②與食品接觸面的衛(wèi)生要求

③防止交叉污染的要求

④手的清洗和廁所設(shè)備的維護(hù)與衛(wèi)生要求

⑤防止產(chǎn)品污染物污染

⑥有毒有害物品的標(biāo)識(shí)、貯存和使用

⑦員工的健康和衛(wèi)生控制

⑧蟲(chóng)害控制

查2022.1-6月記錄，符合

符合

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（F)

風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇識(shí)別及控制

1）存儲(chǔ)不當(dāng)引發(fā)產(chǎn)品過(guò)期變質(zhì)，控制措施：按存儲(chǔ)條件實(shí)施，定期檢查

2）賬務(wù)卡一致，產(chǎn)品保質(zhì)期及追溯性控制

符合

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛(wèi)生規(guī)范（H）

操作性前提方案：倉(cāng)儲(chǔ)部?jī)?nèi)的環(huán)境是否滿足原輔料的貯存要求？

核查倉(cāng)儲(chǔ)部?jī)?nèi)原輔料，均有效期內(nèi)，無(wú)過(guò)期產(chǎn)品。

核查倉(cāng)庫(kù)衛(wèi)生、運(yùn)輸車輛衛(wèi)生等，正常

符合

8.3可追溯性系統(tǒng)（F）

3.7標(biāo)識(shí)和追溯（H）

3.10致敏物質(zhì)的管理（H）

標(biāo)識(shí)和追溯計(jì)劃、可追溯性系統(tǒng)：（1）倉(cāng)儲(chǔ)部?jī)?nèi)產(chǎn)品是如何標(biāo)識(shí)的？（2）當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，是否控制和記錄了產(chǎn)品的唯一性標(biāo)識(shí)？

（3）是否明確了需實(shí)施防護(hù)（包括標(biāo)識(shí)、搬運(yùn)、包裝、儲(chǔ)存和保護(hù)）的產(chǎn)品類別和要求？

（4）產(chǎn)品防護(hù)的實(shí)施是否符合要求？是否有效？

倉(cāng)儲(chǔ)部查看：倉(cāng)儲(chǔ)部有原料庫(kù)、輔料庫(kù)、食品添加劑庫(kù)、包裝材料庫(kù)；劃分為合格品區(qū)、待檢區(qū)及不合格品區(qū)，產(chǎn)品上掛有標(biāo)識(shí)牌，原料等放在相應(yīng)的倉(cāng)儲(chǔ)部中，并懸掛了相應(yīng)的標(biāo)識(shí)；過(guò)敏物料隔離存放，懸掛標(biāo)識(shí)

負(fù)責(zé)人回答：當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，可以通過(guò)產(chǎn)品合格證貨號(hào)、操作記錄、原材料、供方進(jìn)行追溯，每批產(chǎn)品的貨號(hào)與操作單號(hào)均為唯一，并相互對(duì)應(yīng)

負(fù)責(zé)人回答：原材料的搬運(yùn)使用推車運(yùn)送，嚴(yán)禁野蠻裝卸，用紙箱包裝，儲(chǔ)存地相應(yīng)的區(qū)域。

符合

7.4溝通（F）

溝通

是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容？

倉(cāng)儲(chǔ)與生產(chǎn)、采購(gòu)、銷售

內(nèi)部溝通：主要針對(duì)原料出入庫(kù)、成品出入庫(kù)、包裝材料出入庫(kù)、運(yùn)輸?shù)认嚓P(guān)事宜進(jìn)行內(nèi)部溝通，采用例會(huì)、培訓(xùn)、電話、微信等方式進(jìn)行內(nèi)部溝通，內(nèi)部溝通有效。

外部溝通：主要與物流公司進(jìn)行溝通，電話、微信溝通順暢。

未發(fā)現(xiàn)有衛(wèi)生不合格、原料過(guò)期、防護(hù)不當(dāng)?shù)那闆r，溝通方式適宜，溝通有效。

符合

標(biāo)準(zhǔn)條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

7.1.2人員（F）

人員能力：

（1）確認(rèn)人員的能力是否滿足需求？

（2）查看組織驗(yàn)證措施有效的相關(guān)記錄，如：外部資格考試、內(nèi)部技能考試等

查《安全崗位責(zé)任管理程序》，其內(nèi)容適宜、充分

每年對(duì)人員進(jìn)行任職能力評(píng)價(jià)，列入年終人員KPI考核中

對(duì)不滿足要求的人員及時(shí)進(jìn)行內(nèi)外部培訓(xùn)，并通過(guò)考核

符合

7.1.4工作環(huán)境（F）

工作環(huán)境

公司辦公環(huán)境舒適明亮，空間寬敞，有復(fù)印機(jī)、傳真機(jī)、電腦、電話等現(xiàn)代化辦公設(shè)施，員工工作心情舒暢，工作熱情高，情緒飽滿

符合

7.2能力（F）

3.2人力資源（H）

人力資源保障計(jì)劃：（1）詢問(wèn)部門(mén)負(fù)責(zé)人，是否制定公司人力資源發(fā)展規(guī)劃？（2）查看人員名冊(cè)和檔案，確認(rèn)食品安全管理體系運(yùn)行和控制所需的人員有哪些？

《年度培訓(xùn)計(jì)劃》有對(duì)體系標(biāo)準(zhǔn)，內(nèi)審員的培訓(xùn)計(jì)劃等內(nèi)容

查《培訓(xùn)及考核記錄》有管理體系標(biāo)準(zhǔn)及體系文件相關(guān)法律法規(guī)及操作規(guī)范的培訓(xùn)記錄，有對(duì)衛(wèi)生監(jiān)督員培訓(xùn)的記錄

符合

7.3意識(shí)（F）

意識(shí)

（1）公司在各種質(zhì)量會(huì)議上將滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性作為一項(xiàng)必備的議程，使各級(jí)管理人員能理解并在各部門(mén)向員工宣貫；同時(shí)，不定期舉行新、老員工質(zhì)量意識(shí)方面的培訓(xùn)，滿足顧客要求和法律法規(guī)要求的重要性就是其中主要內(nèi)

（2）隨機(jī)抽查員工，均認(rèn)為滿足顧客要求和法律法規(guī)要求不僅關(guān)系產(chǎn)品在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)能力和企業(yè)的聲譽(yù)，而且影響企業(yè)的生存、發(fā)展

符合

7.4溝通（F）

溝通

是否制定了內(nèi)部外部溝通的內(nèi)容？

公司通過(guò)培訓(xùn)、會(huì)議、文件記錄傳遞等方式確保其控制范圍內(nèi)的相關(guān)人員通曉質(zhì)量方針、目標(biāo)，自身對(duì)質(zhì)量管理體系有效性的貢獻(xiàn)以及偏離體系要求的后果

內(nèi)部溝通：公司采用例會(huì)、專題會(huì)議、審核等方式進(jìn)行內(nèi)部溝通，這種溝通包括顧客要求、產(chǎn)品要求的實(shí)施情況，達(dá)到相互了解、相互信任，實(shí)現(xiàn)全員參與的效果，并確保體系的有效性

符合

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（F）

識(shí)別部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)及機(jī)遇

在策劃本部門(mén)的質(zhì)量和食品安全管理體系過(guò)程中，已充分識(shí)別了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇

1.當(dāng)策劃員工能力培訓(xùn)時(shí)，充分地考慮了風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇：

沒(méi)有培訓(xùn)，員工對(duì)公司管理、方針、目標(biāo)、設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)流程不清楚。措施：公司每年年末制定下一年的培訓(xùn)計(jì)劃，對(duì)公司管理文件、法律法規(guī)、生產(chǎn)工藝等進(jìn)行培訓(xùn)

2，公司管理文件、合同文件、技術(shù)文件、人事檔案等相關(guān)文件屬于公司重要風(fēng)險(xiǎn)，不得丟失。措施：制定了《文件控制程序》和《記錄控制程序》，要求公司所有文件均按照要求歸檔

查見(jiàn)《人力資源控制程序》，明確崗位的人員、技能、經(jīng)驗(yàn)、缺口等情況。目前配備了充分的管理人員及生產(chǎn)技術(shù)人員，滿足日常運(yùn)營(yíng)和體系運(yùn)行需求

符合

6.2食品安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標(biāo)（H）

部門(mén)目標(biāo)及完成情況

見(jiàn)有部門(mén)目標(biāo)，均已完成

符合

標(biāo)準(zhǔn)條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

7.4溝通（F）

內(nèi)外部溝通

公司規(guī)定：

內(nèi)部溝通內(nèi)容有：公司的食品安全方針、目標(biāo)及其完成情況，消費(fèi)者反饋的要求及其滿意的信息、組織的績(jī)效等。

內(nèi)部溝通的方式有：會(huì)議、微信、QQ、電話、培訓(xùn)等方式。

采購(gòu)部對(duì)供方的食品安全要求、回復(fù)及日常信息的溝通，以電話、微信或在采購(gòu)合同等形式及時(shí)傳遞。食品安全對(duì)原輔料、內(nèi)包材等要求及時(shí)與供方進(jìn)行溝通，對(duì)不合格品予以拒收、隔離和退貨等處置

符合

7.1.6外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制（F）

3.5采購(gòu)原料的管理（H）

外部提供過(guò)程、產(chǎn)品和服務(wù)的控制

采購(gòu)管理

查供方《合格供應(yīng)商評(píng)定記錄表》，每年定期由質(zhì)檢部、生產(chǎn)部參與，從技術(shù)、質(zhì)量、供貨能力、使用過(guò)程質(zhì)量反饋供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，確定為合格供方

查《合格供應(yīng)商的名錄》：有產(chǎn)品名稱、數(shù)量、規(guī)格要求，經(jīng)審批

查《原輔料、食品包裝材料安全衛(wèi)生控制程序》采購(gòu)部負(fù)責(zé)組織質(zhì)檢部、生產(chǎn)部對(duì)供方進(jìn)行評(píng)價(jià)和再評(píng)價(jià)，供貨質(zhì)量、供貨能力、供貨及時(shí)性、售后服務(wù)，材料價(jià)格、商業(yè)信譽(yù)等做出評(píng)定以及對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行動(dòng)態(tài)管理。

對(duì)上年度合格供方每年根據(jù)供貨質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)于新供方根據(jù)所提供的物料的重要性進(jìn)行評(píng)價(jià)。

查《合格供應(yīng)商的名錄》，共有原料、輔料、食品添加劑、包裝材料4類供方

符合

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（F）

風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇識(shí)別及控制

識(shí)別部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，包括供應(yīng)商的原輔料質(zhì)量不穩(wěn)定性及交貨不及時(shí)風(fēng)險(xiǎn)，價(jià)格市場(chǎng)波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇，惡意欺詐風(fēng)險(xiǎn)等，企業(yè)每年定期進(jìn)行供方評(píng)價(jià)，列入合格供應(yīng)商名錄，相關(guān)方控制管理依據(jù)《原輔料、食品包裝材料安全衛(wèi)生控制程序》等文件

符合

7.4溝通（F）

（1）組織對(duì)有關(guān)產(chǎn)品信息、問(wèn)詢、合同或訂單的處理，包括對(duì)其的修訂、顧客反饋，包括顧客投訴等諸方面與顧客的溝通作了哪些安排？

（2）對(duì)顧客滿意度的信息規(guī)定了哪些收集和分析方法？

（3）這些收集和分析方法是否適用？

（4）組織是否按規(guī)定要求執(zhí)行？

負(fù)責(zé)人回答：為了保持和顧客的有效溝通，及時(shí)處理顧客的反饋，公司要求接收顧客信息的人員及時(shí)填寫(xiě)顧客反饋情況，并傳遞到質(zhì)檢部等相關(guān)人員處理

每年進(jìn)行1次顧客滿意度調(diào)查，收集顧客對(duì)公司產(chǎn)品實(shí)物質(zhì)量、服務(wù)質(zhì)量、價(jià)格等方面信息

提供《顧客滿意度調(diào)查表》滿意度符合規(guī)定目標(biāo)

符合

8.9.5撤回/召回（F）

3.9產(chǎn)品撤回和召回（H）

是否制定了相應(yīng)的程序？

是否發(fā)生過(guò)撤回/召回情況？

如何演練？效果如何？

提供《不安全食品召回管理程序》，內(nèi)容符合要求

近一年未發(fā)生產(chǎn)品撤回/召回情況

根據(jù)《不安全食品召回管理程序》的要求對(duì)本公司生產(chǎn)的產(chǎn)品做了一次模擬召回記錄，內(nèi)容符合要求

符合

8.3可追溯性系統(tǒng)（F）

可追溯性系統(tǒng)

標(biāo)識(shí)和追溯計(jì)劃

查看2022.1-7銷售臺(tái)賬，記錄有銷售日期 產(chǎn)品名稱數(shù)量規(guī)格、批次、客戶等信息，在需要時(shí)，可實(shí)施追溯

符合

6.1應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的措施（F）

6.2食品安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃（F）

風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇識(shí)別及控制

目標(biāo)完成情況統(tǒng)計(jì)

識(shí)別部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇，顧客的需求變化，經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)等，每次合同簽訂前進(jìn)行合同評(píng)審，下達(dá)訂單前進(jìn)行再次確認(rèn)；

每年度進(jìn)行顧客滿意度調(diào)查統(tǒng)計(jì)等，實(shí)施控制管理依據(jù)與顧客有關(guān)的過(guò)程控制程序等文件

符合

6.2食品安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標(biāo)（H）

部門(mén)目標(biāo)及完成情況

目標(biāo)：采購(gòu)質(zhì)量合格率≥95%已完成

符合

3.12食品欺詐（H）

食品欺詐預(yù)防

見(jiàn)制定食品欺詐預(yù)防控制程序，對(duì)原材料進(jìn)行脆弱性分析，見(jiàn)2022年度有進(jìn)行評(píng)審及驗(yàn)證，控制良好。

符合

5.2投訴處理（H）

投訴處理

建立投訴處理控制程序，對(duì)投訴進(jìn)行處理及制定糾正預(yù)防措施，72小時(shí)內(nèi)處理妥善客戶投訴回復(fù)，提升顧客滿意

符合

標(biāo)準(zhǔn)條款

審核內(nèi)容、方法

檢查結(jié)果記錄

是否符合

7.5.1總則（F）

1.2.1 HACCP管理體系文件（H）

成文信息

建立文件化信息，包括手冊(cè)、程序文件、支持性文件、記錄等

符合

7.5.2創(chuàng)建和更新（F）

7.5.3文件化信息的控制（F）

1.2.2 HACCP管理手冊(cè)（H）

1.2.3文件控制（H）

文件是否在需要場(chǎng)合和時(shí)機(jī)，均可獲得并適用？是否 分發(fā)、檢索和使用？是否進(jìn)行更改控制（如版本控制）？是否對(duì)必需的外部的文件進(jìn)行適當(dāng)識(shí)別，并予以控制？

預(yù)備信息的更新和規(guī)定PRP、OPRP計(jì)劃和HACCP計(jì)劃文件的更新

查《文件控制記錄》，對(duì)文件化信息進(jìn)行管理

查《受控文件一覽表》有：食品安全管理手冊(cè)、文件控制程序、記錄控制程序等程序文件和食品安全小組成員名單、原輔料描述、終產(chǎn)品描述、生產(chǎn)流程圖、過(guò)程步驟與控制措施描述、危害分析表、HACCP計(jì)劃表等質(zhì)量和食品安全管理體系文件及檢驗(yàn)規(guī)程等文件

查《文件發(fā)放、回收記錄》：新版文件進(jìn)行了發(fā)放和回收

食品安全管理手冊(cè)發(fā)往總經(jīng)理和食品安全小組長(zhǎng)、各職能部門(mén)負(fù)責(zé)人，程序文件匯編發(fā)往總經(jīng)理、食品安全小組長(zhǎng)、各職能部門(mén)及車間

查《外來(lái)文件清單》有：《食品安全管理體系 食品鏈中各類組織的要求》ISO 22000-2018、《食品安全國(guó)家標(biāo)準(zhǔn) 食品生產(chǎn)通用衛(wèi)生規(guī)范》等，發(fā)往質(zhì)檢部、辦公室等

符合

7.5.3文件化信息的控制（F）

1.2.2 HACCP管理手冊(cè)（H）

文件化信息的控制

記錄控制

公司制訂了《記錄控制程序》，其內(nèi)容適宜、充分

查《記錄清單》：有關(guān)鍵控制點(diǎn)記錄，使用部門(mén)： 生產(chǎn)部、保存期限：二年以上等記錄

公司各部門(mén)質(zhì)量記錄貯存在上鎖的鐵柜里，可做到防潮、 防鼠、防丟等

符合

8.7監(jiān)視和測(cè)量的控制（F）

3.6監(jiān)視和測(cè)量（H）

監(jiān)視和測(cè)量的控制

查設(shè)備清單和計(jì)量器具清單，可滿足生產(chǎn)和檢驗(yàn)的需要

符合

8.3可追溯性系統(tǒng)（F）

3.7標(biāo)識(shí)和追溯（H）

可追溯性系統(tǒng)

標(biāo)識(shí)和追溯計(jì)劃

現(xiàn)場(chǎng)觀察，原輔料使用其包裝標(biāo)簽名稱、拆包原輔料在不銹鋼桶中標(biāo)識(shí)品名、生產(chǎn)日期、廠家，生產(chǎn)過(guò)程半成品使用標(biāo)識(shí)牌等內(nèi)容，可以實(shí)現(xiàn)追溯。

負(fù)責(zé)人回答：當(dāng)有可追溯性要求時(shí)，可以通過(guò)產(chǎn)品合格證批號(hào)、入庫(kù)記錄、供方進(jìn)行追溯，每批產(chǎn)品號(hào)均為唯一，并相互對(duì)應(yīng)

符合

8.2前提方案（PRP）（F）

3.3良好衛(wèi)生規(guī)范（H）

衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序（SSOP）

公司制定了一系列衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)操作程序，具體見(jiàn)《操作性前提方案》，衛(wèi)生控制結(jié)果符合要求

查2022.1~7月衛(wèi)生檢查記錄

符合

8.5.4危害控制計(jì)劃（HACCP /OPRP計(jì)劃）（F）

4.3.4 HACCP計(jì)劃(H)

3.8產(chǎn)品放行（H）

危害控制計(jì)劃（HACCP /OPRP計(jì)劃）

CCP/CL的監(jiān)控

查2022.6~12月原料、輔料、食品添加劑、包裝材料的進(jìn)貨驗(yàn)收記錄

查2022. 6~12月過(guò)程檢驗(yàn)記錄

查2022. 6~12月出廠檢驗(yàn)報(bào)告

符合

8.9.1總則（F）

8.9.2糾正（F）

8.9.3糾正措施（F）

8.9.4潛在不安全的處置（F）

5.1不合格和糾正措施（H）

糾正

糾正措施

公司制訂了《不合格品的管理程序》及《潛在不安全產(chǎn)品控制程序》

查《不合格品的處理單》，有原因分析、糾正措施、再驗(yàn)證等內(nèi)容，控制有效

符合

6.2食品安全目標(biāo)及其實(shí)現(xiàn)的策劃（F）

2.4.2食品安全方針、目標(biāo)（H）

目標(biāo)統(tǒng)計(jì)及完成情況

部門(mén)目標(biāo)：

(1) 無(wú)產(chǎn)品安全質(zhì)量事故發(fā)生；

（2）在用計(jì)量器具檢定合格率100%

均已完成

符合

3.4產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)（H）

設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)

建立有產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)控制程序，明確規(guī)定產(chǎn)品設(shè)計(jì)和開(kāi)發(fā)的流程，設(shè)計(jì)開(kāi)發(fā)保留完整的記錄

符合

6.1（F）

7.4（F）

部門(mén)風(fēng)險(xiǎn)機(jī)遇識(shí)別控制

溝通

1）進(jìn)貨包裝材料不符合要求，或食品欺詐

措施：選擇優(yōu)質(zhì)合格供應(yīng)商進(jìn)貨，確保包裝材料安全性

2）檢驗(yàn)標(biāo)準(zhǔn)依據(jù)過(guò)時(shí)或不符合國(guó)標(biāo)要求

措施：經(jīng)常上網(wǎng)查詢最新標(biāo)準(zhǔn)

3）日常市場(chǎng)監(jiān)督抽查情況等

通過(guò)電話、手機(jī)、微信、面談等方式進(jìn)行溝通，良好

符合