有機(jī)食品資料清單（食品加工業(yè)部分）
COFCC有機(jī)食品認(rèn)證文件資料清單（食品加工 業(yè)部分）
        項(xiàng)目申請人除了應(yīng)仔細(xì)填寫好有機(jī)食品認(rèn)證調(diào)查表（食品加工業(yè)部分）外，還應(yīng)提供以下相應(yīng)的文件材料。 申請人應(yīng)按以下序號編排文件，裝訂后提交：

第一部分 項(xiàng)目基本情況資料

        1.1     營業(yè) 執(zhí)照副本復(fù)印件；
        1.2     基地5公里 范圍內(nèi)的行政圖（市、縣或鄉(xiāng)的行政圖，標(biāo)明加工廠的位置）；
        1.3     衛(wèi)生許可證復(fù)印件；
        1.4     實(shí)施食品生產(chǎn)許可證管理的產(chǎn)品需提供QS證書；
        1.5     加工廠區(qū)平面圖（須標(biāo)明周邊 土地利用情況）；
        1.6     加工車間設(shè) 備位置圖；
        1.7     如為委托加工，提 供委托加工合同書；
        1.8     證書上如 體現(xiàn)商標(biāo)，需提供商標(biāo)注冊證；
        1.9     通過其他認(rèn)證機(jī)構(gòu)認(rèn)證的項(xiàng)目，提供證書或認(rèn)證結(jié)果通知書或檢查員報(bào)告。

第二部分 質(zhì)量管理體系文件

        2.1     質(zhì)量 管理手冊
        2.1.1     有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加工、 經(jīng)營者的簡介
        2.1.2     有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)、加 工、經(jīng)營者的經(jīng)營方針和目標(biāo)
        2.1.3     管 理組織機(jī)構(gòu)圖及其相關(guān)人員的責(zé)任和權(quán)限
        2.1.4     有機(jī)生產(chǎn)、加工、經(jīng)營實(shí)施計(jì)劃
        2.1.5     有機(jī)產(chǎn)品生產(chǎn)內(nèi)部檢查制度（內(nèi)部檢查員責(zé)任權(quán)限、內(nèi)部檢查實(shí)施計(jì)劃、發(fā)現(xiàn)問題時的整改措施等 ）
        2.1.6     跟蹤審查制度（質(zhì)量追蹤體系 的建立、實(shí)施）
        2.1.7     記錄管理制度
        2.1.8     客戶申、投訴的處理

        2.2     內(nèi)部 規(guī)程
        2.2.1    加工原料入庫和保管規(guī)程
                      加工廠的接貨檢查方法、標(biāo)準(zhǔn)
                     不合格原料的處理方法和合格原料的保管方法
        2.2.2    產(chǎn)品生產(chǎn)配方及加工規(guī)程
                      加工前后設(shè)備的清掃、清洗方法
                      各加工工序的操作規(guī)程（工藝流程、配方）
                      批次號的編制方法以及管理規(guī)程
                      產(chǎn)品包裝方法和儲藏方法
                      廢水、廢渣等廢棄物的處理規(guī)程
        2.2.3    出庫規(guī)程
                     產(chǎn)品出庫前的檢查方法 、標(biāo)準(zhǔn)
                      不合格產(chǎn)品的處理方法
                      出庫的程序
        2.2.4     加工廠衛(wèi)生管理計(jì)劃（外部設(shè)施、內(nèi)部設(shè)施、加工和包裝設(shè)備及職工的衛(wèi)生方面）
        2.2.5    有害生物防治規(guī)程
        2.2.6    教育、培訓(xùn)規(guī)程
        2.2.7    客戶申、投訴的處理規(guī)程
        2.2.8    員工福利和勞動保護(hù)規(guī)程 
        2.2.9    平行加工管理規(guī)程（存在平 行加工的企業(yè)須提交）
                     防止有機(jī)產(chǎn)品加工、儲 藏、運(yùn)輸過程中受到常規(guī)產(chǎn)品污染的措施
                      有機(jī)加工文件、記錄和常規(guī)加工文件、記錄的管理

第三部分 記錄文件 和其他相關(guān)資料

        3.1     有機(jī)產(chǎn)品加工管理者以及內(nèi)部檢查員的資質(zhì)證明材料；
        3.2     外購有機(jī)原料的購銷協(xié)議、有機(jī)產(chǎn) 品證書與銷售證復(fù)印件；
        3.3     原料的運(yùn) 輸記錄（運(yùn)輸工具、時間、原料名稱、批次號、數(shù)量）；
        3.4     原料入庫時的品質(zhì)檢查記錄（時間、原料名稱、批次號、數(shù)量、檢查方法及結(jié)果）；
        3.5     不合格原料處理記錄（時間、原料 名稱、批次號、數(shù)量、不合格原因）；
        3.6     原料入庫記錄（時間、原料名稱、批次號、數(shù)量）；
        3.7     若原料進(jìn)貨后加工前保存在其它公 司，須提供雙方簽署的協(xié)議或合同，并提供該倉庫的平面圖；
        3.8     產(chǎn)品生產(chǎn)配方以及加工工藝流程圖；
        3.9     加工過程各工序記錄（工序名稱、時間、原料名稱、批次號、加工數(shù)量、加工損耗、出成率、成品數(shù) 量）；
        3.10      添加劑、加工 助劑的證明文件及使用記錄（購買單據(jù)、產(chǎn)品說明、使用時間、用量）；
        3.11     產(chǎn)品出入庫記錄；
        3.12     加工用水的水質(zhì)檢測報(bào)告（ 依據(jù)GB5749生活飲用水衛(wèi)生標(biāo)準(zhǔn)）；
        3.13     檢測機(jī)構(gòu)（計(jì)量認(rèn)證、實(shí)驗(yàn)室認(rèn)可，農(nóng)業(yè)部認(rèn)可或認(rèn)監(jiān)委認(rèn)可）出具的當(dāng)年產(chǎn)品檢測報(bào)告；
        3.14     銷售記錄（時間、產(chǎn)品名稱 、批次號、數(shù)量、購買單位）及銷售發(fā)票；
        3.15     機(jī)械設(shè)備清掃、清洗記錄（時間、設(shè)備名稱、清掃清洗方法、藥劑名稱、用量）；
        3.16     防蟲防鼠記錄（時間、防鼠 防蟲場所、所用藥劑或工具名稱、用量）；
        3.17     內(nèi)部監(jiān)督檢查報(bào)告（見COFCC內(nèi)部監(jiān)督檢查報(bào)告）；
        3.18     內(nèi)部培訓(xùn)記錄（時間、培訓(xùn) 內(nèi)容、參與人員、授課人員）；
        3.19     客戶投訴處理記錄（時間、投訴方、投訴內(nèi)容、解決措施）；
        3.20     可以介紹和說明加工廠情況 的相關(guān)照片；
        3.21     申報(bào)材料的電 子版。

        注：第三部分要求的記錄文件如根本 不存在，請附文件說明。