陳超 楊春江 楊韶勇[*]

（天津出入境檢驗檢疫局  天津  300457）

摘要：風險管理變后置檢測為前置評估，使認證認可工作有的放矢，促進國際貿(mào)易。針對目前我國認證機構(gòu)存在多歸口管理、認證能力不足、信譽度不高、法律責任不明確等現(xiàn)狀，文章著重從建立風險預(yù)警體系、狠抓風險分析落實、加強風險影響控制三方面，闡述風險管理工作在認證認可領(lǐng)域的應(yīng)用，以期達到嚴把認證認可準入關(guān)、提升我國認證認可信譽度、鞏固認證認可保障度的效果。風險管理能更好的“獎優(yōu)懲劣”，有效引導企業(yè)，增加我國認證認可工作在國際上的話語權(quán)。

關(guān)鍵詞：風險管理；認證認可；風險預(yù)警；風險分析；風險影響

Enhancing Defence of Risk Management,  Realizing Improvement of Certification and Accreditation

     CHEN Chao  YANG Chun-jiang  YANG Shao-yong*   

（Tianjin Entry-Exit Inspection and Quarantine Bureau, Tianjin, 300457 ）

Abstract: Risk management turns rear detection into preassessment, making certification and accreditation clear with its purpose, and promote world trade. Based on the present situation of certification and accreditation such as non-specific department, scarce capacity, unclear responsibility, the paper expounded the application of the risk management in the field of certification and accreditation from three aspects including establishing risk early warning system, promoting the risk analysis to carry out the influence and strengthening risk influence control, to achieve the aim of stricting access, improving credibility and consolidate safeguard.

Key words: Risk management, certification and accreditation, risk early warning, risk analysis, risk influence.

 “一張證書，世界通行”，正是認證認可的初衷所在^[1]。認證認可，對有效減少和消除貿(mào)易技術(shù)壁壘，促進國際貿(mào)易便利化有著巨大的促進作用^[2]。在我國，從1981年批準成立了第一家產(chǎn)品認證機構(gòu)，到1996年首次實施統(tǒng)一的認證認可制度，到2001年國家認證認可監(jiān)督管理委員會成立，到2003年首個認證條例——《中華人民共和國認證認可條例》頒布，2011年《認證機構(gòu)管理辦法》出臺，據(jù)不完全統(tǒng)計，截至2015年3月31日，中國合格評定國家認可委員會認可各類認證機構(gòu)134家，認證機構(gòu)領(lǐng)域總計489個，涉及業(yè)務(wù)范圍類型9550個，我國的認證認可事業(yè)已居世界領(lǐng)先地位^[3-4]。

同時，我們也應(yīng)看到，世界上沒有完美的體系設(shè)計，可以徹底杜絕意外事件的發(fā)生。認證認可過程的風險主要可以分為兩類，即內(nèi)部風險和外部風險。內(nèi)部風險主要取決于認證機構(gòu)內(nèi)部具體運作流程管理和審核組的有效控制，認證人員的責任心、穩(wěn)定性、能力，過程的公正性，而外部風險則更大程度上跟國際國家宏觀經(jīng)濟運行走勢，相關(guān)法律規(guī)章要求，政府部門監(jiān)管力度相關(guān)^[5-6]。

正因為風險的存在，導致我國現(xiàn)階段的認證認可事業(yè)中出現(xiàn)了一些不和諧的音符。個別體系之間銜接不夠合適，多歸口單位管理引發(fā)的重復測評、多次認證問題仍待解決；認證企業(yè)硬件條件不達標、人員素質(zhì)和實際操作水平參差不齊、技術(shù)覆蓋面不足，不能有效履行相應(yīng)認證義務(wù)；個別認證機構(gòu)自我定位不準，以盈利為目的，無原則無底線地從事認證活動，不能充分發(fā)揮政府實驗室的職能作用；相關(guān)法律制度對合格評定機構(gòu)的法律責任的規(guī)定仍不夠完善^[7]。這些現(xiàn)象極大地損害了國家形象，破壞了認證認可統(tǒng)一性，影響了對外貿(mào)易，需引起我們的高度重視。

一、建立認證認可風險預(yù)警體系，提升認證認可準入門檻

1.重銜接，加強認證認可體系過渡

    對多項規(guī)定對應(yīng)同一類產(chǎn)品的情況、新舊體系同時對同一類產(chǎn)品做出規(guī)定的情況，需要進行及時說明并明確規(guī)定各種情況。以信息安全專用產(chǎn)品為例，《計算機信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品檢測和銷售許可證管理辦法》、《計算機信息系統(tǒng)安全專用產(chǎn)品銷售許可證》、《國家信息安全產(chǎn)品認證證書》都對該類產(chǎn)品做了相關(guān)規(guī)定，相關(guān)單位應(yīng)該厘清各辦法之間的關(guān)系，減少不必要的重復測評和多次認證。加強體系之間的銜接過渡，能有效降低信息安全產(chǎn)品生產(chǎn)商的成本負擔，也是對我國認證認可資源的有效利用^[8]。

2.強審核，嚴把認證機構(gòu)準入關(guān)

    按照《中華人民共和國認證認可條例》規(guī)定，從內(nèi)部質(zhì)量控制和外部質(zhì)量控制兩個方面，以人、機、樣、法、環(huán)五項內(nèi)容為指標，進行嚴格審查，重點關(guān)注申請單位有無固定的場所和必要的設(shè)施，有無符合認證認可要求的管理制度，注冊資本是否不少于人民幣 300 萬元以及是否有10 名以上相應(yīng)領(lǐng)域的專職認證人員^[9]。2005年“全國牙防組”事件的發(fā)生就是因為對認證機構(gòu)的把關(guān)不嚴，最終造成十分惡劣的社會影響^[10]，相關(guān)部門應(yīng)引以為戒。

3.抓關(guān)鍵，強化認證對象的資格認證

    從認證機構(gòu)受理企業(yè)的認證申請，到審核方案策劃到最終的認證信息發(fā)布，認證機構(gòu)必須全面了解該企業(yè)的生產(chǎn)加工操作過程，明確工藝關(guān)鍵點，做到重點領(lǐng)域重點把關(guān)，同時，鼓勵企業(yè)開展對生產(chǎn)過程的全程監(jiān)控工作，完善企業(yè)的溯源機制，更好地應(yīng)對生產(chǎn)操作過程中可能存在的質(zhì)量安全隱患。強化對企業(yè)的關(guān)鍵點控制和溯源性建設(shè)，認證機構(gòu)既是對企業(yè)負責，也是對自身負責，更是對社會負責。

二、狠抓認證認可風險分析落實，提升我國認證信譽度

1.規(guī)范認證機構(gòu)的認證行為

    認證機構(gòu)自我定位不當，以盈利為目的、單純?yōu)榘l(fā)證而發(fā)證、無原則無底線地從事認證活動是造成我國認證認可信譽度偏低的主要原因。認證機構(gòu)的監(jiān)管部門應(yīng)以此為切入點，規(guī)范認證認可行為，避免“低價導致低質(zhì)”現(xiàn)象的出現(xiàn)，杜絕“做咨詢送認證”現(xiàn)象的發(fā)生。引導認證機構(gòu)著力在提高認證的有效性上做文章，提高認證的含金量，方能促進我國認證事業(yè)健康有序發(fā)展^[11-12]。同時積極與國際組織交流學習，提高我國認證工作在國際社會的采信度。

2.落實認證對象的白名單制度

    通過企業(yè)備案管理制度，選擇一批產(chǎn)品質(zhì)量好、誠信度優(yōu)的企業(yè)、單位或基地，進入認證認可白名單，對他們的產(chǎn)品適當減少抽查次數(shù)，適當縮短認證認可周期，彰顯了扶優(yōu)扶強和行業(yè)示范的效益，使得企業(yè)和基地自覺遵守認證認可的相關(guān)規(guī)范。與此方法類似的是日本采用監(jiān)控檢查與命令檢查相結(jié)合的方式，監(jiān)控抽查主要是針對產(chǎn)品質(zhì)量較高，違反食品安全法概率較低的企業(yè)，而所謂的命令檢查，主要是針對違反食品衛(wèi)生法概率較高的企業(yè)所采取的檢查制度^[13]。

3.完善認證分級動態(tài)管理制度

    根據(jù)認證機構(gòu)的軟硬件建設(shè)，設(shè)立相關(guān)等級，及時采集國際上相關(guān)的通報數(shù)據(jù)，與認證機構(gòu)的等級評比相掛鉤，實行認證機構(gòu)等級評比的動態(tài)化管理^[14]。同時，針對不同企業(yè)質(zhì)量管理的不同特點，建立企業(yè)分類管理機制。重點制定分散經(jīng)銷型企業(yè)、平行生產(chǎn)企業(yè)、分包裝企業(yè)、委托加工企業(yè)、外購原料企業(yè)質(zhì)量管理規(guī)范，使認證認可工作更有針對性和系統(tǒng)性，及時收集歐盟、美國、澳洲等國際社會對我國產(chǎn)品的退回信息，與企業(yè)的認證認可工作相掛鉤，并及時通報^[15]。

三、加強認證認可風險影響控制，提升認證認可保障度

1.抓服務(wù)，做好認證認可后勤工作

    服務(wù)企業(yè)是合格評定機構(gòu)的根本宗旨,因此合格評定機構(gòu)可采取知識講座、座談討論等不同形式對企業(yè)的質(zhì)量管理人員加以培訓，講解我國的法律法規(guī)、國外質(zhì)量安全條例等一系列知識，幫助企業(yè)樹立質(zhì)量管理理念，引導企業(yè)建立完善的質(zhì)量保證體系和誠信體系，支持企業(yè)增強自檢自控能力，在拓寬思路、注重實效中力促企業(yè)質(zhì)量管理水平的整體提升，提高認證認可工作服務(wù)企業(yè)、促進發(fā)展的有效性和持久性^[16]。

2.促自律，加強認證認可協(xié)會作用

    各合格評定機構(gòu)應(yīng)切實遵守中國認證認可協(xié)會（CCAA）發(fā)布的相關(guān)規(guī)定，在法律法規(guī)和認可規(guī)范的基礎(chǔ)上，規(guī)范包括價格自律及認證證書的轉(zhuǎn)換等方面在內(nèi)的市場經(jīng)營方面的行為。成立行業(yè)協(xié)會，發(fā)揮自身正能量，指導各合格評定機構(gòu)，加強價格自律及監(jiān)管政策，自我監(jiān)督，避免“無序價格競爭”、“被以三千元標準價公開買賣的認證證書”等現(xiàn)象，杜絕“降價是不規(guī)范，不降價客戶則流失”的尷尬，給規(guī)范運作的機構(gòu)構(gòu)筑更好市場空間。

3.擔責任，強化認證責任保險保障

    在《認證機構(gòu)實施質(zhì)量體系認證的認可基本要求》、《認證機構(gòu)實施產(chǎn)品認證的認可基本要求》等規(guī)定中，都明確要求認證機構(gòu)必須“具有充分的安排，以解決機構(gòu)運作或活動引發(fā)的責任”，因此認證機構(gòu)在堅守公正原則的同時，也要積極尋求認證職業(yè)責任保險為其連帶責任風險提供保障。當然，保險公司的防損專家會監(jiān)督認證機構(gòu)的運作或活動，一旦發(fā)現(xiàn)有偏離認證準則的行為，就會向認證機構(gòu)提出忠告或警告，側(cè)面推動認證機構(gòu)的良性互動^[17]。

結(jié)論

國家質(zhì)量監(jiān)督檢驗檢疫總局進出口食品安全局在有關(guān)文件中明確要求, 要強化對進出口食品檢驗檢疫的監(jiān)督管理, 從源頭上抓質(zhì)量，嚴把“ 兩關(guān)”，加強分類管理與動態(tài)管理。風險管理最大的特點是變后置檢測為前置評估，不但把注意力集中在對成品的檢驗檢疫上, 也注重對前期原材料驗收、產(chǎn)品生產(chǎn)及檢測、監(jiān)測能力等全過程的監(jiān)控。

依托風險管理，形成合格評定機構(gòu)在權(quán)威性上的區(qū)別對待，形成企業(yè)在認證認可時間上的較大差距，從而放大企業(yè)重視質(zhì)量、重視認證認可的“獎勵利潤”和忽視質(zhì)量、忽視認證認可的“懲戒成本”，有效引導企業(yè)自覺自發(fā)地維護質(zhì)量和誠信，引導認證機構(gòu)自發(fā)嚴格公正執(zhí)法，有利于提升我國合格評定機構(gòu)的信譽度和權(quán)威性。風險管理不僅實現(xiàn)了認證機構(gòu)、企業(yè)、消費者的互利共贏，也能更好的提升我國的國際形象，增強我國認證認可在國際平臺的含金量。

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