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一、現(xiàn)場決不允許出現(xiàn)的問題
HACCP聯(lián)盟
食品質(zhì)量管理
1、各種現(xiàn)場存放的物料，出現(xiàn)帳、卡、物不符或沒有標簽或沒有定置定位；
2、現(xiàn)場演示無法操作或操作不合規(guī)、不能說清如何工作；
3、現(xiàn)場（包括垃圾桶、垃圾站）存在廢舊文件（受控或非受控），或有撕毀記錄，隨意涂改以及提前或明顯滯后填寫現(xiàn)象；
4、專家面前推卸責任、爭辯、訓(xùn)斥下屬或有阻撓、干擾檢查工作的現(xiàn)象；
5、環(huán)境溫濕度、壓差、潔凈區(qū)密封等方面存在問題；
6、穿著潔凈服行走在不同潔凈級別區(qū)域之內(nèi)；
7、現(xiàn)場設(shè)備設(shè)施表面存在明顯的銹跡、油污或粉塵……
8、車間、倉庫存在嚙齒類動物尸體、糞便或其他活動痕跡。
二、各部門車間指定負責回答問題的人員素質(zhì)要求
1、有能力可勝任；
2、沉穩(wěn)自信；
3、放心可靠、能信任的（以防故意搗亂）；
4、有經(jīng)驗及專業(yè)有知識；
5、不該說的別亂說，以免節(jié)外生枝。
三、各部門必須注意的問題
�。ㄒ唬┰O(shè)備設(shè)施方面必須避免出現(xiàn)的問題
1、不合理安裝（設(shè)計缺陷，可能引起操作不便及清潔不徹底情形，繼而懷疑驗證確認的合理性）；
2、管道連接不正確（存在交叉或較多盲端以及流通不暢、傾斜角度不對等）；
3、缺乏清潔（設(shè)備內(nèi)表面有殘留，清洗SOP的有效性）；
4、缺乏維護（現(xiàn)場存在跑冒滴漏的痕跡或正在進行）；
5、沒有使用或運行記錄；
6、使用不合適的稱量設(shè)備或檢測設(shè)備；
7、設(shè)備、管道無標志，未清楚地顯示內(nèi)容物名稱和流向；
8、有故障和閑置不用的設(shè)備未移走或標識不清楚。
9、壓差表不回零或指示不準確。
（二）生產(chǎn)現(xiàn)場檢查時避免出現(xiàn)的問題或關(guān)注點
1、人流、物流、墻壁、地面、交叉污染；
2、每個區(qū)域，每次只能生產(chǎn)一個產(chǎn)品，或者必須沒有混淆、交叉污染的危險；
3、同一批物料或不同批號是否放在一起，相關(guān)管理措施；
3、在開始生產(chǎn)之前，對生產(chǎn)區(qū)和設(shè)備的衛(wèi)生進行檢查；
4、產(chǎn)品和物料要有防止微生物和其它污染源污染的措施；
5、進入生產(chǎn)區(qū)人數(shù)受控、部分使用物品受控，偏差受控制，中間過程受控制；
6、計算產(chǎn)量和收率，不一致的地方則要調(diào)查并解釋；
7、簽字確認關(guān)鍵步驟；
8、包裝物或設(shè)備進入生產(chǎn)區(qū)之前，清除其上不適當?shù)臉撕灒?/div>
9、環(huán)境檢測；
10、避免交叉污染，定期有效的檢查，SOP及相關(guān)記錄；
11、避免灰塵產(chǎn)生和傳播，通風(fēng)或凈化措施的處理；
12、生產(chǎn)前要經(jīng)過批準（有生產(chǎn)指令）；
13、中間產(chǎn)品和待包裝品：儲存條件符合，標識和標簽齊全；
14、重加工的SOP，執(zhí)行情況；
15、在生產(chǎn)區(qū)域內(nèi)不得有：吃東西、喝水、吃零食、抽煙或存有食物、飲料，私人藥品等私人物品；
16、操作者不得裸手直接接觸原料、中間產(chǎn)品和未包裝的成品；
17、GMP檢查員的潔凈服按男女備足合身；
18、操作工熟悉本崗位操作、清潔SOP；
19、設(shè)備在清潔、干燥的環(huán)境中進行儲藏；
20、完整的清潔記錄，顯示上一批產(chǎn)品；
21、記錄填寫清晰符合規(guī)范，復(fù)核人簽字，沒有涂改，用墨水或其它不能擦掉的筆填寫；
22、記錄及時和操作同步，按及時、準確、清晰、完整八字方針執(zhí)行；
23、記錄錯誤修改：原來的字跡留存，修改者簽名和修改日期，注明修改的原因，不得涂改；
24、包裝區(qū)域員工熟悉作廢的印刷包材的銷毀SOP，而且有記錄；
25、包裝線很好地分開，或用物理柵欄隔離，防止混淆，外包區(qū)與潔凈緩沖區(qū)進行很好管理，防止操作及人員的交叉；
26、在包裝場所或包裝線上掛上包裝的品名和批號；
27、對進入包裝部門的物料要核對，品名，與包裝指令一致；
28、打印（如批號和有效期）操作要復(fù)核并記錄；
29、手工包裝要加強警惕，防止不經(jīng)意的混淆，防止頭發(fā)及其他隨身物品脫落至包裝袋中。
30、關(guān)鍵設(shè)備確認狀態(tài)的標簽，
（三）化驗室現(xiàn)場檢查時的關(guān)注點
1、清潔：地板、墻、天花板，集塵、通風(fēng)，光照，管道，記錄、記錄本等現(xiàn)場整潔有序；
2、文件和記錄：取樣和留樣SOP及樣品和記錄的保存，穩(wěn)定性試驗，與質(zhì)量有關(guān)的投訴的調(diào)查，所有物料和產(chǎn)品的檢驗，檢驗的管理，質(zhì)量標準，相關(guān)GMP文件，記錄本，檢驗結(jié)果，檢驗報告單，標簽，趨勢分析，歸檔；
3、試劑、滴定液、毒品和危險品、標準品配制、標簽、記錄、存放等；
4、玻璃器皿：安全使用（裂紋、碎裂、打破、未校者不得出現(xiàn)在現(xiàn)場）；
5、儀器校準：周期、相關(guān)記錄、合格證等；
6、PH計：操作、清潔、校準等SOP，緩沖液配制，標簽，記錄；
7、天平：防震，校正、維護；
8、分析方法驗證（藥典或非藥典）；
9、穩(wěn)定性實驗（加速、長期）；
10、微生物實驗室（無菌、微生物限度、陽性檢查）；
11、各操作室或操作臺潔凈度檢測結(jié)果、記錄等。
12、工作站數(shù)據(jù)需要展示的內(nèi)容，提前演練和預(yù)案。
13、各類實驗數(shù)據(jù)的完整性（是否存在規(guī)程描述的編號、刪除、修改、保存、備份及驗證的不當管理及處置）
14、液相、氣相等工作站或CDS的電腦在不使用時需要鎖屏，可以設(shè)置自動鎖屏。
�。ㄋ模┵|(zhì)量管理部現(xiàn)場檢查時的關(guān)注點
1、產(chǎn)品年度回顧及時完整、總結(jié)具有條理性，對不良趨勢進行論述；
2、審計：GMP自檢，對供應(yīng)商的審計和藥政部門按規(guī)定檢查的資料及整改報告；
2、變更控制；
3、投訴：包括產(chǎn)品質(zhì)量投訴、藥品不良反應(yīng)報告和疑似虛假藥品的投訴；
4、偏差管理；
5、產(chǎn)品放行；
6、返工、再加工管理；
7、SOP 管理；
8、各級人員資質(zhì)、培訓(xùn)。
（五）各部門辦公區(qū)域場所
1、嚴禁雜亂的記錄、文件散放于桌面；
2、非受控及其他不可出示記錄或文件需清理，受控文件需為現(xiàn)行版并有目錄，經(jīng)整理后可存放至文件夾歸檔；
3、已開啟的電腦桌面需進行清理，部分文件可備份至U盤后清除；
4、整理個人電腦桌面的私人郵箱或工作郵箱，不得呈開啟狀態(tài)，需加密后關(guān)閉；
5、辦公抽屜盡量減少或不存放與工作無關(guān)的私人物品。
6、保持辦公墻面整潔，僅可懸掛日歷等與工作無直接關(guān)聯(lián)的物品。
四、現(xiàn)場檢查時必須做到
�。ㄒ唬┪募陀涗浄矫妫慈绾蜗�?qū)徲嫻偬峁┪募?/div>
1、僅提供檢查員要看的文件資料；
2、所有遞交給檢查人員的文件，事先一定要盡可能經(jīng)部門負責人快速檢查一遍（以免有紙條夾帶或其他錯誤如漏簽名等現(xiàn)象）；
3、慎重回答檢查員對原始數(shù)據(jù)和各種記錄所提出的問題（以免使檢查員產(chǎn)生有“造假”的錯覺）。
�。ǘ┤藛T方面：
1、在GMP檢查人員到來之前，所有相關(guān)人員必須提前就位；
2、由公司指定人員負責會議安排和迎接檢查員；
3、由公司指定領(lǐng)導(dǎo)向檢查員介紹所有相關(guān)人員；
4、由公司指定人員陪伴檢查員進行現(xiàn)場，要保持陪同人員最少，以免出現(xiàn)有阻礙檢查錯覺。
5、GMP認證檢查期間，各部門負責人必須將檢查過的內(nèi)容、檢查員質(zhì)疑的問題、檢查時被發(fā)現(xiàn)的指出的問題于當天下班前匯總到質(zhì)量部簡短總結(jié)，并提醒到各部門接下來需注意；
6、檢查過程需有一名經(jīng)驗豐富的領(lǐng)導(dǎo)人員，統(tǒng)籌指揮、盡可能靈活引導(dǎo)現(xiàn)場檢查，做出預(yù)測決策，揚長避短。
五、檢查員提問問題時必須注意
1、未在SOP中規(guī)定而進行操作和管理的內(nèi)容，盡量不要和檢查員交談；
2、問啥答啥，禁止臨時發(fā)揮，不要展開或演繹解釋過多問題（檢查人員大多時候會在不同的地點、時間，向不同的人員提出同樣的問題。如果答案是不一致的，他們會產(chǎn)生疑問，為什么會這樣？）
3、 對檢查員提問進行回答時
�。�1）不能拒絕；
�。�2）直接回答，不能含糊不清；
�。�3）絕不能出現(xiàn)相互矛盾的回答；
�。�4）確實不會回答時，坦誠承認并提出讓更了解的人回答；
（5）在回答問題時特別注意：要自信地回答問題，確保你的回答是準確的，如果你不知道，可放棄回答并提出讓更了解的人回答；如果問題的回答需要從專家的角度回答，請專家回答；如果你承諾了一個問題，一定要完成它，切記不要說謊。
�。�6）回答問題時避免出現(xiàn)的話語
�、傥蚁脒@可能是…
這意味著你不知道不了解，如果是你負責人，這是不可以接受的---你應(yīng)該知道；不要試圖欺騙，不要說你不知這一狀況；停止你的錯誤，讓適合的人員提供正確的回答。
② 是的，通常是…
立即會引起檢查人員問不正常情況；應(yīng)該避免，除非你有文件，驗證等支持不正常的情況；切記-回答僅回答被問的問題，不要試圖猜測檢查人員的下一個問題。
③那不是我的問題…
引出一個非常負面的反應(yīng)，不要把你責任范圍應(yīng)負責的問題推給其它部門，一定會引發(fā)調(diào)查就這一問題所相關(guān)的所有方面的問題，意味著部門間的不和諧，檢查人員一定會從假想的這里一定有相關(guān)的問題而開始調(diào)查。
�、� 那太貴了…
所有負面的回應(yīng)，都是不可接受的；提出可供選擇的方案，當檢查人員認為那是必需采取的措施，價格是不可接受的原因，通常會說明SOP沒有被很好的執(zhí)行；對變更對產(chǎn)品質(zhì)量的影響，沒有可靠的保證，這樣馬上就顯示出變更缺乏控制管理。
�、菡f實話 …
給了一個印象，以上的回答都不是實情，成功的檢查是建立在誠信的基礎(chǔ)上的，不要讓粗心和無意漸漸地毀了誠信。
�、尬覀円恢本褪沁@樣…
首先表明你沒有改正的意向；看起來是不想聽取檢查員的意見；你的知識水平太差了，欠缺培訓(xùn)。
六、GMP認證檢查中各部門須遵守的“十要”和“十不要”
�。ㄒ唬┦�
1、要將你所提供的回應(yīng)，全部整理歸納；
2、要做你或部門需作的事，講你或部門所需講的；
3、要確保所提供的資料或數(shù)據(jù)，在出示之前已被審核確認過；
4、要及時地給出正確的資料或信息；
5、要確保你及部門的區(qū)域干凈整潔；
6、要及時解決和處理細小的問題，在檢查員知道之前；
7、如果你沒聽懂所問的問題，首先要弄清楚問題再回答；
8、僅就問題而答，只要拿所需資料；
9、要非常熟悉你的現(xiàn)場和檔案資料；
10. 要快速提供關(guān)鍵的文件檔案。
�。ǘ┦灰�
1、不要猜測。如果你不是最適合的人選，你就不要回答；
2、不要胡聊。確保你的回答簡明而正確；
3、不要被檢查人員干擾，保持平靜和有序的心態(tài)完成；
4、不要顯得沒有信心，吞吞吐吐；
5、不要說謊或回避；
6、不要給出不可能獲得支持的承諾；
7、不要首先申辯而后回應(yīng)；
8、不要提供虛假的數(shù)據(jù)或信息；
9、不要違反SOP， 同時也不許檢查人員違反；
10、不要提供與本次認證無關(guān)的同類資料給檢查人員。
編輯：foodqm
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